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标题: 工程项目风险管理中风险识别与风险评估方法 [打印本页]

作者: mike zhao 时间: 2005-6-15 16:09 标题: 工程项目风险管理中风险识别与风险评估方法

第一部分：风险识别单元
（一）风险识别及其特点
风险辩识是指通过某种方法识别出工程项目质量、安全、投资等目标顺利实现的主要风险，是工程项目风险管理的第一步。这一阶段主要侧重于对风险的定性分析。风险辩识主要有以下几种方法：专家调查法（包括专家会议法和德尔菲法等数１０种方法），幕景分析法，故障树分析法等。
对工程项目进行风险识别，首先要对工程项目中的风险特点进行了解，特别是重大工程项目具有不同一般工程项目的风险特点。一般来说，重大工程项目中风险具有如下特点：
　　所谓工程项目一般是指按设计文件进行实施，经济上统一核算，行政上有独立组织形式并实行统一管理，完成后可独立发挥设计文件所要求的作用的项目。重大工程项目是指投资规模巨大的工程项目。无论从时间方面还是从空间方面考虑，所谓“投资”规模巨大”都只是相对的概念，而不是绝对的概念。因此，投资规模巨大只是重大工程项目的特征之一，它还具有实施周期长、不确定因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。如原子弹曼哈顿计划、英吉利海峡隧道工程、三峡水利枢纽工程等都是有名的重大工程项目。重大项目规模宏大、投资巨大、影响深远，因而所面临的风险种类繁多，各种风险之间的相互关系错综复杂。重大工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视风险管理，重大工程项目的风险具有如下特点：
第一，  风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时没有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。　　
第二，  某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任一具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。
第三，  风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险金得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。
第四，  风险的多样性和多层次性。重大工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是重大工程项目中风险的主要特点之一。由于迄今为止各种方法都难真正把握住并处置好重大工程项目中出现的多种类多层次的风险，因而在进行大型项目的风险管理时，应使用钱学森等同志提出的处理开放的复杂巨系统的方法一从定性到定量的综合集成方法。
（二）风险识别的步骤
风险辩识的过程分３个步骤：1、确认不确定性的客观存在；2、建立风险清单；3、进行风险分类。
    进行风险辩识时，风险管理者不仅要辩认所发现或推测的因素是否存在不确定性，而且要确认这种不确定性是否客观存在。将辩识出的风险一一列出，建立风险清单，并将风险清单中的风险进行分类，使风险管理者更了解风险，为下一步评估风险做好准备。
（三）工程项目风险因素的识别与分析
　　全面风险管理强调风险的事先识别、分析与评价，风险因素识别是确定一个项目的风险范围，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出以作为全面风险管理的对象。罗列风险因素通常要从多角度、多方位进行，形成对项目系统的全方位的透视，风险因素的识别可以采用以下方面进行分析：
首先，按工程项目系统要素进行识别。这主要有三个方面的系统要素风险：
（1）项目环境因素风险，最常见的有政治风险、法律风险、经济风险、自然条件、社会风险等；
（2）项目系统结构风险，如以项目单元为分析对象，在实施以及运行的过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加等各种障碍和异常情况等；
（3）项目的行为主体产生的风险，如业主和投资者支付能力差，改变投资方向，违约不能完成合同责任等产生的风险；承包商（分包商、供应商）技术及管理能力不足，不能保证安全质量，无法按时交工等产生的风险；项目管理者（监理工程师）的能力、职业道德、公正性差等产生的风险；
（4）其他方面的风险，如外围主体（政府部门、相关单位）等产生的风险。　　
其次，按风险对目标的影响分析。这是按照项目的目标系统结构进行分析的，它体现的是风险作用的结果，它包括以下几个方面的风险：
（1）工期风险，如造成局部的（工程活动、分项工程）或整个工程的工期延长，不能及时投产；
（2）费用风险，这包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等；
（3）质量风险，这包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程试生产不合格、经过评价工程质量未达到标准或要求；
（4）生产能力风险，项目建成后达不到设计生产能力；
（5）市场风险，工程建成后产品达不到预期的市场份额，销售不足，没有销路，没有竞争力；
（6）信誉风险，可能造成对企业的形象、信誉的损害；
（7）人身伤亡以及工程或设备的损坏；
（8）法律责任风险，可能因此被起诉或承担相关法律的或合同的责任。
再次，按管理的过程和要素分析。这个分析包括极其复杂的内容，但也常常是分析风险责任的主要依据，它主要包括：
（1）高层战略风险，如指导方针战略思想可能有错误而造成项目目标设计的错误等；
（2）环境调查和预测的风险；
（3）决策风险，如错误的选择，错误的投标决策、报价等；
（4）项目策划风险；
（5）技术设计风险；
（6）计划风险，如目标的错误理解，方案错误等；
（7）实施控制中的风险，如合同、供应、新技术新工艺、分包层、工程管理失误等方面的风险；
（8）运营管理的风险，如准备不足，无法正常运营，销售不畅等的影响。

作者: mike zhao 时间: 2005-6-15 16:11 标题: 回复：工程项目风险管理中风险识别与风险评估方法

第二部分：风险评估单元
风险评估是指采取科学方法将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，有针对性、有重点地管理好风险。在这项模型中，采用层次分析法（简称ＡＨＰ法）进行风险评估。经过风险评估，该模型将风险分为以下几个等级：
    Ⅰ级严重风险０．１≤权重≤１
    Ⅱ级一般风险０．０１≤权重≤０．１
    Ⅲ级轻微风险０≤权重≤０．０１
（一）用综合集成方法指导重大工程项目的风险管理
　　在管理重大工程项目（如三峡工程、核电站的建立及运行等）的风险时，人们主要采用的是传统的系统工程方法．由于重大工程项目中的风险具有如前所述的特点，尤其是具有种类的多样性和多层次性，这就决定了应该采用认定性到定量的综合集成方法对重大工程项目进行风险管理才能处置好各类风险，从而使损失减小到最低程度，达到预期的目标。对重大工程项目进行风险管理就是设法降低风险发生的可能性并减少风险对项目产生的不良影响，它可分为五步：
（1）识别项目中潜在的风险源。
（2）分析各风险对项目的影响，并选出对项目有重大影响的那些风险以便进一步分析。
（3）综合评价这些重大风险对项目的总体影响。
（4）制定并实施控制风险的计划．
（5）确定降低风险发生的可能性并减少其不良影响的方法。

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